繁昌区市场监管局2021年行政权力廉政风险点情况表

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

企业登记

4

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场或法定承诺时限内作出是否准予登记的决定。

低

1.加强内部监督检查；                                2.及时公开登记结果，接受社会监督。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

2

外国企业常驻代表机构登记

4

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场或法定承诺时限内完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；         2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；                                3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                       4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场或法定承诺时限作出是否准予登记的决定。

低

1.加强内部监督检查；                            2.及时公开登记结果，接受社会监督。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未在法定承诺时限内颁发登记证和代表证；不予登记的，未在法定承诺时限内出具《登记驳回通知书》，说明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                             2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

3

外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动核准

4

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场或法定承诺时限内完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；           2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；                                     3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                     4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                               5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场或法定承诺时限内作出是否准予登记的决定。

低

1.加强内部监督检查；                           2.及时公开登记结果，接受社会监督。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未在法定承诺时限内出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未在法定承诺时限内出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                             2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

4

省级新闻媒体广告发布登记

4

1.材料的受理和审查不严格，程序不规范（中）；
2.违反法律法规要求，使不符合条件的单位通过审查（高）；
3.在办理审批过程中收受当事人好处（中）；
4.办理审批超出法定期限，或者对符合条件却不批准的（中）。

3中1高

1.加强法律法规的培训，努力提高业务人员素质；
2.对审批办理流程进行梳理，制定科学的标准和程序；
3.在审批过程中，严格执行工作制度，健全相关档案，随时接受检查；
4.履行服务承诺制度，强化对审批的监督检查。

行政审批办受理人员、审查人员。

5

计量器具新产品型式批准（样机试验）

4

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉理

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：材料审核，检验报告把关不严，不按照有关许可规定进行,超行政许可时限

高级

1、加强内部监督检查；2、实行现场核查观察员制度：3、纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、建立行政许可办理实时监控

1、行政许可审查岗位：

2、现场观察、评审员；

3、评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督

1、局分管领导；

2、行政审批办主任

送达风险：证书不送达或不及时送达

低级

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访；

登记注册局（行政审批办）送达人员

6

特种设备生产和充装单位许可

受理风险：对于许可事项受理不及时

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉理

对于许可事项受理不及时

审查风险：不按照有关许可规定进行审查

高级

1、规范审查程序；2、加强对现场鉴定评审工作等审查工作的监督

1、行政许可审查岗位：

2、现场观察、评审员；

3、评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达风险：证书不送达或送达不及时

低级

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访

1、行政许可办理岗位

2、行政许可受理岗位

证后风险：对发证单位缺乏事后监督

中级

1、按比例对企业进行证后监督；

2、不定期对行政许可案卷进行评查。

1、特设处处长

2、法规处处长

7

特种设备检验检测机构核准

5

受理风险：对于许可事项受理不及时

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

审查风险：不按照有关许可规定进行审查

高级

1、规范审查程序；2、加强对现场鉴定评审工作等审查工作的监督

1、行政许可审查岗位：

2、现场观察、评审员；

3、评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达风险：证书不送达或送达不及时

低级

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访

1、行政许可办理岗位

2、行政许可受理岗位

事后风险：对发证单位缺乏事后监督

中级

1、按比例对企业进行证后监督；

2、不定期对行政许可案卷进行评查。

1、特设处处长

2、法规处处长

8

重要工业产品生产许可

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

审查风险：材料审核，现场核查，检验报告把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限

高级

1、加强内部监督检查；2、实行现场核查观察员制度：3、纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、建立行政许可办理实时监控

1、行政许可审查岗位：

2、现场观察、评审员；

3、评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定

行政审批办负责人

送达风险：证书不送达或不及时送达

低级

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访

1、行政许可办理岗位

2、行政许可受理岗位

证后监管风险：证后监管不到位

中级

1、按比例对企业进行证后监督；

2、不定期对行政许可案卷进行评查。

1、产品质量监管处处长

2、法规处处长

9

检验检测机构资质认定

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时；

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉；

行政许可受理岗位；

审查风险：材料审核，现场核查，检验报告把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限；

高级

1、加强内部监督检查；2、实行现场核查观察员制度：3、纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、建立行政许可办理实时监控；

1、行政许可审查岗位：

2、现场观察、评审员；

3、评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由裁量权；

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定；

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达风险：证书不送达或不及时送达；

低级

1、实行送达回执制度；2、对获证单位进行回访；

1、行政许可办理岗位；

2、行政许可受理岗位；

证后监管风险：证后监管不到位；

中级

1、按比例对企业进行证后监督；

2、不定期对行政许可案卷进行评查；

1、认检处处长；

2、法规处处长；

10

特殊食品生产许可

6

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；刁难申请人，徇私谋利；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处。

行政许可受理岗位；

审核环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

行政许可审查岗位：

认证检查环节：对现场检查把关不严；未现场检查安排开展检查；刁难申请人，徇私谋利。

高

检查员

审评环节：对审批资料把关不严；刁难申请人，徇私谋利；办理超时。

高

1、评审人员

2、评审机构

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

11

药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审批

4

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场或在承诺期限内完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将相关资料予以公开；

2.加强管理，接受群众监督；                                   3.加强内部监督检查；
4.加强业务培训核，提升工作人员的业务素质和水平。

行政审批办受理人员

审查风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。

高

1.加强业务培训，提升工作人员的业务素质和水平；
2.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
3.建立疑难登记事项会审制度；；                                  4.落实责任追究制，对审查工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

行政许可审查岗位：

决定风险：未当场或在承诺期限内作出是否准予登记的决定。

低

1.加强内部监督检查；                                2.及时公开审查结果，接受社会监督。

行政审批办公室主任

送达风险：准予行政许可的，未按规定出具《准予许可通知书》；不予行政许可的，，并注明不予许可的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

行政审批办受理人员

12-122

行政处罚事项

5

调查取证风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行

高级

1.规范处罚程序，现场调查取证必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段

办案人员

案件审核风险：案件审理不客观公正；适用法律不准确，自由裁量不合理。

高级

1、规范审核程序，严格按照《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》规定开展审核；2、严格执行行政处罚自由裁量基准制度；

案件审核人员；

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；该集体讨论决定不上会，少数人说了算

高级

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件实行集体讨论

1、局分管领导；

2、局主要领导

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

高级

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

办案人员

送达和执行风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

高级

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督

1、办案机构负责人

2、办案人员

123

-129

行政强制事项

5

调查取证风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行

高级

1.规范程序，现场调查取证必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段

办案人员

案件审核风险：案件审理不客观公正；适用法律不准确

高级

1、规范审核程序，严格按照法律法规规定开展审核

案件审核人员；

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；该集体讨论决定不上会，少数人说了算

高级

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件实行集体讨论

  1、局分管领导；

2、局主要领导

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

高级

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

办案人员

送达和执行风险：不履行送达程序；对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通。

高级

1、加强政务公开，对被当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督

1、办案机构负责人

2、办案人员

130

安徽省人民政府质量奖评审

4

受理风险：申请材料审查不实，缺失材料未能发现

低级

1、建立政府质量奖受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督

省政府质量奖管理岗

审查风险：在审查环节中，未按照程序规定依法审查，导致不符合条件的进入。

中级

1、加强工作人员业务培训，规范审查程序2、加强工作监督

1、质量发展处处长；

2、省政府质量奖管理岗

送达风险：办理不及时，信息不公开。

低级

1、建立政府质量奖办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、加强对送达工作的监督，建立可追踪台账

1、局分管领导；

2、质量发展处处长；

事后风险：事后不及时监督。

中级

1、加强监督检查；按比例进行证后抽查

省政府质量奖管理岗

131

股权（基金份额、证券除外）出质登记

4

受理风险：对符合规定条件的股权出质申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质申请予以受理

中级

1.公示股权出质登记的相关规定；2.严格按照法定程序进行监督。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：不按规定审查股权出质申请材料。

中级

1.规范股权出质登记审查的程序和办法；2.严格按照法定程序进行监督。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出股权出质登记的决定。

高级

1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：未能及时将股权出质通知书送达当事人

中级

1.严格政务公开制度；2.健全投诉举报受理制度；3.实行当场送达制度

登记注册局（行政审批办）送达人员

132

产品质量鉴定组织单位指定

3

受理风险：受理不及时或不受理的没有告知理由

低级

1、加强内部监督检查；2、严格遵守法定时限

产品质量鉴定管理岗

指定风险：专家不能够独立进行鉴定，造成鉴定报告有误

中级

1、建立鉴定单位档案；2、实行专家现场考察

1、局分管领导2、产品质量监管处处长；3、产品质量鉴定管理岗

事后责任风险：没有及时组织专家对申请人的异议给予答复

低级

1、受理申请人的异议工作；及时对申请人的异议给予答复

产品质量鉴定管理岗

133

二级注册计量师资格注册

5

受理风险：不符合条件而受理，符合条件未受理，未及时公示申报材料、未一次性告知补正材料、不受理的未告知理由

低级

1、建立政务公开制度；2、严格按照法规程序进行受理；3加强受理人员培训

注册计量师受理岗

审查风险：材料审核、现场审核、把关不严，或工作疏忽

中级

1.建立专业审查队伍；2、加强对审查员考核质量监督。3、加强审查员培训，4、规范审查流程

1、注册计量师管理岗

2、审查岗

注册风险：未在时限内作出注册或不予注册决定

低级

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达风险：未及时送达，制作送达文书、信息未公开

低级

1、实行办理告知制度。2、使用送达文书。3、及时办理送达

注册计量师管理岗

监督风险：事后未有监督措施

低级

1、加强监督检查；2、按比例进行注册质量抽查 

1、计量处处长；

2、注册计量师管理岗

134

特种设备检验检测人员资格认定

4

受理风险：受理有关人员报名不及时

低级

1、建立受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督

特种设备安全监察岗

组织风险：现场考核工作组织不力

低级

1、加强工作准备，完善工作保障；2、制定制度，规范现场考核机制

1、特种设备监察处处长；

2、特种设备安全监察岗

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益

中级

及时公开处理结果，接受申请人的监督：

1、局分管领导；

2、特种设备监察处处长；

送达风险：证书不送达或送达不及时

低级

1、实行送达回执制度；2、对申请人进行回访

特种设备安全监察岗

135

计量标准器具核准

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

高级

1、加强内部监督检查；2、实行现场核查观察员制度：3、纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、建立行政许可办理实时监控

1、行政许可审查岗位：

2、现场核查员

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达风险：证书不送达或不及时送达。

低级

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访

1、行政许可办理岗位：

2、行政许可受理岗位

证后监管风险：证后监管不到位。

中级

1、不定期对行政许可案卷进行评查；2、按比例进行证后抽查

1、计量处处长；

2、法规处处长

136

计量检定机构执行强制检定和其他检定、测试任务授权

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

高级

1、加强内部监督检查；2、实行现场核查观察员制度：3、纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、建立行政许可办理实时监控

1、行政许可审查岗位：

2、现场核查员

3、评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定

1、局分管领导；

2、行政审批办公室主任

送达风险：证书不送达或不及时送达。

低级

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访

1、行政许可办理岗位：

2、行政许可受理岗位

证后监管风险：证后监管不到位。

中级

1、不定期对行政许可案卷进行评查；2、按比例进行证后抽查

1、计量处处长；

2、法规处处长

137

免予办理强制性产品认证

2

组织实施风险：未按规定办理《免予办理强制性产品认证证明》

低级

1、加强内部管理

2、严格按规定办理《免予办理强制性产品认证证明》

免办证明初审岗、复审、发证岗

证后监管风险：证后监管不到位

低级

1、制定证后监管计划

2、及时公布监管结果

1、认检处处长；2、免办证明初审岗、复审、发证岗

138

企业名称争议裁决

5

受理风险：对符合规定条件的企业名称争议申请不及时受理，对不符合规定条件的企业名称争议申请予以受理

中级

1.公示企业名称预核准以及处理争议的相关规定；
2.严格按照法定程序进行监督。

登记注册局（行政审批办）受理人员

调查风险：调查取证时接受请托，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，影响案件的正常调查

中级

1.规范调查的程序和办法；
2.严格按照法定程序进行监督。

登记注册局（行政审批办）审查人员

告知风险：在处理过程中不履行法定告知义务

中级

1.严格政务公开制度；
2.健全投诉举报受理制度

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：不在规定时间内作出处理决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出处理决定。

高级

1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；
2.严格审批制度，重大疑难案件必须集体讨论；
3.严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：未能及时将处理决定送达当事人

中级

1.严格政务公开制度；
2.健全投诉举报受理制度

登记注册局（行政审批办）送达人员

139

棉花、纤维复验仲裁

4

受理风险：对于申请纤维复验仲裁受理不及时；受理后不认真审核申请材料。

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

复验仲裁管理岗

复验风险：接受申请后，不及时派员抽样，不执行国家标准及其检验方法、技术规范和时间要求，接受请托，出具虚假检验结果

中级

1、加强内部监督检查；2、实行复验仲裁比对制度：3、建立复验仲裁办理实时监控

1、纤检局分管领导

2、检验工作人员

告知风险：不履行法定告知义务

低级

严格执行告知制度，加强监督检查

复验仲裁管理岗

复验留样风险：检验完毕后的剩余样品不留样或留样时间不满6个月。

低级

1、建立留样档案；2、健全留样管理制度

复验仲裁管理岗

140

编制食品安全规划

2

制定环节：未在充分调研论证的基础上，制定出台规划，导致规划不科学、不实际。

低

加强业务学习，深入调研论证

1、承办人、处室负责人

2、局领导

实施环节：未出台具体贯彻落实措施，在执行过程中未及时进行督查，导致规划未按时落实。

低

加大督查力度，切实跟踪问效

1、承办人、处室负责人

2、局领导

141

责令经营者采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务

5

调查取证风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行

高级

1.规范程序，现场调查取证必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段

办案人员

案件审核风险：案件审理不客观公正；适用法律不准确

高级

1、规范审核程序，严格按照法律法规规定开展审核

案件审核人员；

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；该集体讨论决定不上会，少数人说了算

高级

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件实行集体讨论

1、局分管领导；

2、局主要领导

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

高级

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

办案人员

送达和执行风险：不履行送达程序；对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通。

高级

1、加强政务公开，对被当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督

1、办案机构负责人

2、办案人员

142

公司章程修改未涉及登记事项备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；         2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；                                3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；
2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                    3.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；                             2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）决定人员

143

公司董事、监事、经理变动备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；          2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；                                 3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；
2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  3.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；                             2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）决定人员

144

公司清算组成员及负责人备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；          2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；                                 3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；
2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                    3.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；                             2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）决定人员

145

非公司法人改变主管部门，未涉及主要登记事项变更的备案　

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；          2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；                                  3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；
2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                       3.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                                4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）审查人员

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；                             2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）决定人员

146

省级广告产业园区认定

4

1.材料的受理和审查不严格，程序不规范。（中）
2.违反法律法规要求，使不符合条件的广告产业园区通过审查，被认定为省级广告产业园区。（中）
3.在办理广告产业园区认定过程中收受当事人好处。（中）
4.未组织相关专家进行审查。（中）

4中

1.加强法律法规的培训，努力提高业务人员素质；
2.科学制定产业园区认定的标准和程序；
3.坚持市、县把关，层层推荐，局长办公会审批制度；
4.在认定过程中，坚持吸纳专家参与评审，消除个人对认定工作的影响。

1.广告监督管理处负责人；2.广告监督管理处受理人员

147

诚信市场和文明集市评选

2

1.违反评分标准和评审程序，擅自决定诚信市场和文明集市名单。

中级

1.科学制定安徽省诚信市场和文明集市评分标准。                       

2.限额申报，市县把关，坚持层层推荐，评审委员会审议，网上公示。                              

3.组织对申报的诚信市场和文明集市进行实地抽查。

“安徽省诚信市场和文明集市”评审委员会及办公室

2.不能一次告知所需材料；材料受理和审核不严格。

低级

148

企业公示信息抽查

3

1.未公平规范的确定抽查对象。（中）
2.未按确定名单和规定方式抽查企业。（中）
3.未依法公示抽查结果。（高）

2中1高

1.依法履行企业信息抽查职责，公平规范确定抽查对象。

2.依法履行企业信息抽查职责，按照确定的名单和规定方式抽查企业。
3.加强内部监督，依法公示抽查结果。

1.信用监督管理机构具体办理人员；

2.信用监督管理机构部门负责人

149

经营异常名录和严重违法企业名单管理

3

1.未依法将企业列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。（中）
2.未依法将企业移出经营异常名录和严重违法失信企业名单。（中）
3.未规范开展严重违法失信企业信用修复。（高）

2中1高

1.严格履行工作职责，依法依规将企业列入经营异常名录和严重违法失信企业名单并向社会公示。
2.规范工作程序，严格按照相关规定作出移出经营异常名录和严重违法失信企业名单的决定。
3.严格执行信用修复相关工作制度，健全工作档案，规范开展信用修复工作。

1.信用监督管理机构具体办理人员；

2.信用监督管理机构部门负责人

150

农民专业合作社年度报告公示信息抽查

4

1.未依法确定农民专业合作社公示信息抽查对象。（中）
2.未依法对农民专业合作社公示信息进行抽查。（中）
3.未依法及时公示对抽查对象的检查结果。（低）
4.在对农民专业合作社信息核查中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等。（高）

2中1低1高

1.严格按照规定确定抽查对象。
2.依法履行农民专业合作社信息抽查职责，加强督查。
3.检查结束后，按规定及时将检查结果在安徽省企业信用信息公示系统进行公示。
4.加强内部监督，完善核查程序，加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

1.承办人员；2.承办处室负责人

151

个体工商户年度报告公示信息抽查

4

1.未依法确定个体工商户年报信息抽查对象。（中）
2.未依法对个体工商户年度报告内容进行抽查。（中）
3.未依法及时公示对抽查对象的检查结果。（低）
4.在对个体工商户信息核查中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等。（高）

2中1低1高

1.严格按照规定确定抽查对象。
2.依法履行个体工商户信息抽查职责，加强督查。
3.检查结束后，按规定及时将检查结果在安徽省企业信用信息公示系统进行公示。
4.加强内部监督，完善核查程序，加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

1.承办人员；2. 承办处室负责人

152

采用国际标准产品标志备案

4

受理风险：徇私舞弊，不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料。

低级

1、建立采用国际标准备案受理台帐；

2、按照按照法规程序进行监督进行监督

企业标准化管理岗

审查风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定组织落实。

低级

1.申报材料审核实行双人签名制，由工作相关人员和部门负责人分别审核。

2、主要技术指标需经专家组长核实

1、标准化处处长；

2、企业标准化管理岗

认可风险：登记备案过程中，对不予备案确认的不履行法定告知义务。

低级

1、建立采用国际标准档案；

2、建立告知制度

企业标准化管理岗

送达风险：不按法规程序制作寄发企业产品采用国际国际证书；不按规定及时上报国家标准委。

低级

1、执行内部督监检查制度；2、严格层级审批制度；

3、健全信访投诉举报受理制度

企业标准化管理岗

153

省级农业标准化示范区考核

5

受理风险：徇私舞弊，不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料。

低级

1、建立农业标准化示范区受理台帐

2、按照法规程序进行监督

农业标准化管理岗

审查风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定组织落实。

中级

1.材料审核实行省市两级审查制，由市局进行材料初审2、严格按照法规程序进行目标考核

农业标准化管理岗

目标考核风险：不按规定对目标考核不合格的，现场告知项目承担单位，并提出整改建议

中级

1、健全信访投诉举报受理制度；  2、实行现场目标考核一次性告知制

1、标准化处处长；

2、农业标准化管理岗

送达风险：未按规定制发送达农业标准化示范区证书（省级）；未按规定送达国家级报国家标准委制发农业标准化示范区证书。

低级

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；3、健全信访投诉举报受理制度

农业标准化管理岗

事后监督风险：未对发生重大安全责任事故的示范区及时做出撤销决定的通知书。

中级

1、建立示范区联系机制；2、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度

1、标准化处处长；

2、农业标准化管理岗

154

服务标准化试点初审

5

受理风险：徇私舞弊，不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料

低级

1、建立服务标准化试点受理台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督

服务标准化管理岗

审查风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定组织落实

低级

1.材料审核实行省市两级审查制，由市局进行材料初审；2、严格按照法规程序进行项目现场评估

服务标准化管理岗

项目评估风险：不按规定对项目评估不合格的，现场告知项目承担单位，并提出整改建议

低级

1、健全信访投诉举报受理制度；  2、实行项目现场评估一次性告知制

1、标准化处处长；

2、服务标准化管理岗

送达风险：未按规定制发送达服务标准化试点证书（省级）；未按规定送达国家级服务业标准化试点证书

低级

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、健全信访投诉举报受理制度

服务标准化管理岗

事后监督风险：未对发生重大安全责任事故的示范区及时做出撤销决定的通知书

低级

1、建立服务业标准化试点单位联系机制；2、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度

1、标准化处处长；

2、服务标准化管理岗

155

标准化良好行为企业创建确认

5

受理风险：徇私舞弊，不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料

低级

1、建立标准化良好行为企业创建受理台帐；2、严格按照法规程序进行监督

企业标准化管理岗

审查风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定组织落实

中级

1.材料审核实行省市两级审查制，由市局进行材料初审；2、严格按照法规程序进行目标考核

企业标准化管理岗

现场确认风险：不按规定对目标考核不合格的，现场告知项目承担单位，并提出整改建议

低级

1、健全信访投诉举报受理制度；  2、实行现场确认一次性告知制

1、标准化处处长；

2、企业标准化管理岗

送达风险：未按规定制发送达标准化良好行为企业证书

低级

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；2、健全信访投诉举报受理制度

企业标准化管理岗

事后监督风险：未对发生重大安全责任事故的示范区及时做出撤销决定的通知书

中级

1、建立标准化良好行为企业联系机制；2、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度

1、标准化处处长；

2、企业标准化管理岗

156

定量包装商品企业计量保证能力核查、备案

5

受理风险：不符合条件而受理，符合条件未受理，未及时公示申报材料、未一次性告知补正材料、不受理的未告知理由

低级

1、建立政务公开制度；2、严格按照法规程序进行受理；3、强受理人员培训。

工业计量管理岗

审查风险：材料审核、现场审核、把关不严，或工作疏忽

中级

1.建立专业审查队伍；2、加强对考评员考核质量监督。3、加强考评员培训，4、规范考核流程

1、工业计量管理岗

2、考评员

决定风险：未在时限内作出行政确认或不予行政确认决定，利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益

中级

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

1、局分管领导；

2、计量处处长

送达风险：未及时送达，制作送达文书、信息未公开

低级

1、实行办理告知制度。2、使用送达文书。3、及时办理送达

工业计量管理岗

监督风险：事后未有监督措施

中级

1、加强监督检查；按比例对企业进行证后抽查

1、计量处处长；

2、工业计量管理岗

157

B类特种设备安全监察员考核发证

4

受理风险：受理有关人员报名不及时

低级

1、建立受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督

特种设备安全监察岗

组织风险：现场考核工作组织不力

低级

1、加强工作准备，完善工作保障；2、制定制度，规范现场考核机制

1、特种设备监察处处长；

2、特种设备安全监察岗

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益

中级

1、建立考试发证实时监控；2、及时公开处理结果，接受申请人的监督：

1、局分管领导；

2、特种设备监察处处长；

送达风险：证书不送达或送达不及时

低级

1、实行送达回执制度；2、对申请人进行回访

特种设备安全监察岗

158

产品质量监督抽查

4

抽样风险：抽样人员不具备专业能力或未按照文件要求抽样

低级

1、加强抽样人员培训；2、严格按照法规程序进行抽样；

抽样人员

承检风险：承检机构工作质量不高或主观故意，造成检验数据不准或检验报告判定错误

中级

1、加强承检机构工作质量的检查；2、加强对检验人员的培训教育；3健全管理制度

1、检验机构负责人

2、检验员

复检风险：行政机关未按照要求给予被抽查企业复检权力，或承检机构未按照文件要求开展复检

低级

1、严格公开复检程序； 2、加强承检机构工作质量的检查

1、检验机构负责人

2、检验员

信息发布风险：：信息公开程序错误或信息有误

中级

1、实行信息公开制度。2、严格公开信息的审查和报批

1、局分管领导

2、产品质量监管处处长

3、产品质量监督管理岗

159

缺陷产品召回监管

3

调查风险：未按照程序调查，导致事实未查清，证据不全

低级

1、加强内部监督检查；2、制定调查方案

缺陷产品召回管理岗

召回风险：企业不召回或拒绝责令召回未及时采取相应措施；企业拖延召回未及时制止

低级

1、建立企业回访制度；2、建立缺陷产品召回备案制度3、对违法行为给予行政处罚

1、质量发展处负责人;

2、缺陷产品召回管理岗

事后风险：对企业召回产品未按规定处理监督检查不到位

中级

1、建立缺陷产品召回处理档案；2、对缺陷产品召回处理进行现场监督

1、质量发展处负责人;

2、缺陷产品召回管理岗

160

特种设备安全监督检查

3

组织风险：检查计划制定不合理或组织检查不力

低级

加强监督检查工作计划性，合理制定检查计划与方案

1.特种设备监察处处长；

2.特种设备安全监督岗

抽查风险：抽取的检查对象不具备代表性；现场开展工作时，检查不到位，工作不尽职

中级

1、增加检查频次，扩大抽查范围；2、强化现场工作纪律，加强工作能力培训

特种设备安全监督岗

事后风险：被查单位事后继续出现违法违规行为，对有关问题整改不到位

中级

1、加强对监督检查对象的闭环管理，督促整改到位；2、加强日常监管

特种设备安全监督岗

161

工业锅炉、电站锅炉定型产品节能监督

2

受理风险：受理有关单位申请不及时

低级

1、建立台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督

特种设备行政审批岗

指定机构风险：指定不具备资质的单位承担工作

低级

1、公开具备资质单位的名录；2、加强对工作的监督

1、特种设备监察处处长；

2、特种设备行政审批岗

162

特种设备事故调查

4

响应风险：事故响应不及时

低级

加强事故应急响应体系建设

特种设备事故处理岗

现场调查风险：现场调查不客观或调查结论有误

高级

加强事故调查工作人员业务能力培训与工作纪律培训

1、特种设备监察处处长；

2、特种设备事故处理岗

起草事故调查报告风险：事故调查报告质量不高，或出具不及时

高级

加强事故调查工作人员业务能力培训与工作纪律培训

1、特种设备监察处处长；

2、特种设备事故处理岗

上报事故调查报告风险：上报不及时

中级

加强工作纪律监督，提高工作效率

特种设备事故处理岗

163

计量器具产品质量监督检查

4

抽样风险：抽样人员未按照规定要求抽样

低级

1、加强抽样人员培训；2、严格按照法规程序进行抽样；

抽样人员

承检风险：承检机构工作质量不高或主观故意；造成检验数据不准或检验报告判定错误

中级

1.加强承检机构工作质量的检查；2、加强对检验人员的培训教育

1、检验机构负责人

2、检验员

复检风险：未按照要求给予被抽查企业复检权利；承检机构未按照文件要求开展复检

低级

1、严格公开复检程序； 2、加强承检机构工作质量的检查

1、检验机构负责人

2、检验员

信息发布风险：信息未及时公开；信息公布错误

中级

1、实行信息公开制度。2、严格公开信息的审查和报批

1、局分管领导

2、计量处处长

3、工业计量管理岗

164

对法定计量检定机构计量基、标准状况的赋值比对

3

计划风险：赋值比对方案的缺乏科学合理性

低级

实行比对方案专家论证

法定计量机构管理岗

验证风险：主导实验室及其他机构保证数据出现偏差

低级

1.选择能力强的主导实验室；2、加强对实施过程的控制

1、主导实验室负责人

2、参加比对实验室检验员

决定风险：未根据能力验证结果给予相应的处理决定

低级

1、建立管理制度 2、加强督促检查

1、计量处处长

2、法定计量机构管理岗

165

检验检测资质认定评审员考核

3

组织实施风险：未按规定六年实施一次考核

低级

1、加强内部管理；2、发布评审员考核信息

评审员管理岗

考核风险：未严格按照评审员考核大纲进行考核；对考核合格的，未及时进行登记注册，发合格证

低级

1、建立评审员档案；2、加强对评审员考核大纲的学习

1、认检处处长；2、评审员管理岗

结果公布风险：考核结果未在省市场监管局官网公布

低级

1、建立评审员信息公开制度；2、及时公布考核结果

1、认检处处长；2、评审员管理岗

166

地理标志产品保护申请初审

3

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：

地理标志产品保护岗

初审风险：在初审环节中，未按照程序规定初审；未提出初审意见。

低级

1．加强内部监督检查；2．及时告知申请人初审结果，接受监督

1、知识产权保护处处长；

2、地理标志产品保护岗；

转报风险：转报不及时或材料寄送途中丢失。

低级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时跟踪上报材料送达情况

地理标志产品保护岗

167

工业产品生产许可证（国家级）初审

2

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低级

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

转报风险：转报不及时或材料寄送途中丢失。

低级

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时跟踪上报材料送达情况

行政许可受理岗位

168

安徽省名牌评价

4

受理风险：不符合申报条件而受理、推荐。

低级

1.加强督查考核；2.对问题较多的地区减少推荐名额；3.问题严重的，通报所在单位领导。

市或省直管县市场监管局质量科（处）工作人员。

评审风险：资料评审、现场评审把关不严，存在工作疏忽或收受申报企业利益馈赠。

中级

1.建立专家库；2.加强对专家工作过程的监督；3.规范各项工作流程；

评审专家

公示风险：信息未公开，公示信息不准确。

低级

1.公示前加强审查；2.畅通反馈意见受理渠道;

品牌管理岗

监督风险：对评审专家的工作过程监督不力；对名牌企业日常监管不力。

低级

1.制订“安徽名牌评价监管服务细则”；2.加强事中监督检查； 

1、质量处处长；

2、品牌管理岗

169

质量提升示范项目（区）确认

5

受理风险：徇私舞弊，不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料。

低级

1、建立质量提升示范项目（区）受理台帐；2、按照法规程序进行监督

1、质量提升示范项目（区）管理岗

审查风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定组织落实。

中级

1.材料审核实行省市两级审查制，由市局进行材料初审；2、严格按照法规程序进行目标考核

1、质量提升示范项目（区）管理岗

目标考核风险：不按规定对目标考核不合格的，现场告知项目承担单位，并提出整改建议

中级

1、健全信访投诉举报受理制度； 2、实行现场目标考核一次性告知制

1、监督处处长；

2、质量提升示范项目（区）管理岗

送达风险：未按规定制发送达质量提升示范项目（区）证书（省级）；未按规定送达质量提升示范项目（区）证书。

低级

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；3、健全信访投诉举报受理制度

1、质量提升示范项目（区）管理岗

事后监督风险：未对发生重大安全责任事故的示范区及时做出撤销决定的通知书。

中级

1、建立示范区联系机制；2、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度

1、产品质量监管处处长；

2、质量提升示范项目（区）管理岗

170

监督食品召回

4

送达风险：不合格检验结论送达不及时，没有在收到不合格检验结论后5个工作日内将检验报告送达食品生产经营者，没有在24h内将限时检验结论送达食品生产经营者。

低

1、明确内部职责分工，确定检验报告送达责任人；
2、加强内部监督检查，落实责任追究制，对报告送达出现的问题追究相关人员责任。

食品监管执法人员

决定风险：若企业未主动进行召回的，监管部门未作出责令召回的决定。

低

1、明确内部职责分工，确定不合格食品召回跟踪督查人员，发现企业未主动进行召回的，及时作出责令召回的决定；
2、加强内部监督检查，落实责任追究制，对未及时作出责令召回决定的追究相关人员责任。

食品监管执法人员

事后监管责任风险：对未在规定时间内履行召回承诺，发布、反馈召回信息不及时，拒绝履行召回问题产品造成严重后果的企业未给予行政处罚。

中

1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的案件调查取证要求和程序；                                               
2、加强内部监督检查，落实责任追究制，对拒绝履行召回问题产品造成严重后果的企业未给予行政处罚的追究相关人员责任。

食品监管执法人员

廉洁风险：在企业主动召回或责令召回的过程中发生腐败行为的。

高

1、加强廉政教育，廉洁从政，依法督促指导食品生产经营者开展召回；
2、加强内部监督检查，落实责任追究制，严厉追究发生腐败行为的相关人员责任。

食品监管执法人员

171

其他保健食品和婴幼儿配方食品备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处。

行政审批办

窗口受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

窗口承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

窗口承办人员

送达环节：未及时送达文件

低

窗口受理人员

172

网络食品交易第三方平台提供者备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处。

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

中

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

中

相关领导、管理部门负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

173

责令退还多收价款

4

有违法所得未退款

中等级

1、加强内部督查；2、加强法规和制度学习，严格依法行政

市场监管局负责人、承办人员

未制作退款通知书

低等级

办案人员

对退款的事项未认真审核

低等级

办案人员

未告知退款人退款期限以及未退应承担的民事责任

低等级

办案人员

174

严重违法广告药品、医疗器械暂停销售措施。

5

监测风险：对严重违法药品、医疗器械广告检查、发现不及时。

低级

1、充分利用省级广告监测平台，加强对药品、医疗器械广告的监测检查；2、加强人员培训，提高发现问题的能力。

负责广告监测工作人员

处置风险：对严重违法广告药品、医疗器械采取暂停销售措施不及时。

高级

1、增强责任意识，认真履行职责；2、提高担当精神，要敢作为，及时对严重违法广告药品采取暂停销售措施。

暂停销售措施承办人员

广告监管处处长

决定风险：对符合暂停销售条件的违法广告药品、医疗器械，未采取暂停销售措施。

高级

1、认真履职尽责，严格依法行政；2、加强党性修养，廉洁自律，不徇私舞弊；3、加强监督，对符合条件的，坚决采取暂停销售措施。

市场监管局分管局长

通报风险：暂停销售措施决定后，未及时向有关单位和企业进行通报

低级

1、加强信息传递，及时向有关单位或企业进行通报；2、及时上网公示，向社会公开。

暂停销售措施承办人员

事后风险：对暂停销售的药品、医疗器械跟踪检查不到位，导致涉案产品仍然继续销售。

中级

1、加强事后监管，对重点企业加大检查力度，发现问题，一律依法查处；2、对涉案产品，采取行政强制措施并及时立案查处。

暂停销售措施承办人员广告监管处处长

175

对广告相关的监测检查

4

1.监测目录不全面、不合理

低

1.健全广告监测制度，完善监测平台功能，做到监测工作全程留痕。

1.广告监督管理处负责人；2.广告监测人员

2.故意隐瞒、篡改监测数据

中

2.加强对第三方监测机构的监督和指导，督促其客观、及时、准确完成监测任务。

1.广告监督管理处负责人；2.广告监测人员

3.线索处置不及时、不规范，放弃、推诿、拖延、拒绝履行责令暂停发布违法广告职责

低

3.加强业务培训和思想教育，不断提升监管人员的业务素质和廉洁自律意识。

1.广告监督管理处负责人；2.广告监测人员

4.违反法定程序实施检查，在检查过程中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等

中

4.加强督查，注重警示教育，发现问题，依法追究责任。 

1.广告监督管理处负责人；2.广告监测人员

176

检验检测机构监督检查

2

组织实施风险：不严格按照法律法规有关文件组织监督检查。

低级

1、加强内部管理；2、制定、发布监督检查信息

1、认检处处长；

2、行政管理岗

整改、处理风险：对存在问题的检验检测机构未限时进行整改；对发现有违法违规行为未依法实施处罚；对发现不按照国家检验标准进行检验的，依法移送相关部门处罚

中级

1、建立监督检查档案；2、实行监督检查信息公开制度；3、建立违法行通报和移送制度；4、纪检监察不定期对监督检查情况进行回访

1、认检处处长；

2、行政管理岗

177

发明专利申请优先审查

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.提示服务意识，杜绝推诿扯皮现象。

2.做好本职工作，严于律己。

3.狠抓工作落实，提升工作效率，不断改进工作方式和方法，。

业务受理人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

1.加强制度建设，完善各个环节的监督约束机制，严格执行各项规章制度。

2.强化协调和调研，提高服务水平和能力。

3.加强内部沟通交流，提高办事透明度，接受全方位的监督。

业务承办人

审查环节违规审查，徇私谋利。

中

1.按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。

2.坚持“一人审查一人核实”的制度，对核实内容以电子版的形式提交、存档。设置专人定期核查。

处室负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；

高

1. 认真落实“一岗双责”的工作任务，执行党风廉政建设责任制。紧密围绕单位工作实际，坚持教育、制度、监督并重，加强制度建设，构建切实促进和有效保障的惩治和预防腐败体系。

2.严格对照《廉政准则》及各项廉政标准，不断增强廉政意识，时刻规范自身言行。

分管领导

通知和送达环节不及时通知和送达，迟延通知和送达。

低

1.严格按照程序办理事务，严格按照时间节点推进。

2.加强内部沟通交流，提高办事透明度，接受全方位的监督。

业务受理人